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          1. 金融

            加強期貨居間人管理切勿“一刀切”

            字號+作者:fenxiangcaijing 來源:互聯網 2020-09-03 18:12:41 收藏成功收藏本文

            近期,業內對正在醞釀出臺的所謂&ldquo;期貨公司居間人管理辦法&rdquo;議論紛紛?! 【C合市場傳出的消息,新規對機構和個人居間展業的條件作了不同要求,還'...

            近期,業內對正在醞釀出臺的所謂“期貨公司居間人管理辦法”議論紛紛。

              綜合市場傳出的消息,新規對機構和個人居間展業的條件作了不同要求,還有“居間人不得要求交易所返還和利息作為居間報酬”“居間人不得參與期貨配資、帶單、代為交易”等具體的規定。

              回看我國期貨市場發展,居間人在促進市場發展方面起到了一定作用,但由于居間形式多樣、人員良莠不齊,居間人群體中有一部分人喪失職業道德,加之缺乏有效的管理,不時引發一系列期貨糾紛等問題,對期貨行業帶來的負面影響較為明顯。

              有行業人士告訴期貨日報記者,一些不良的居間人,專業水平不高,又缺乏職業道德,在開發客戶的過程中誤導甚至欺騙客戶過度交易,損害投資者利益,損壞了期貨市場形象。也有一些居間人代客理財甚至接受全權委托,引發期貨公司與投資者的糾紛。還有一些居間人為獲得更大利益,向多家期貨公司介紹同一客戶,索取高額傭金。

              “居間業務是最初引發期貨公司之間手續費費率惡性競爭的一個重要因素。”不少行業人士如是說。

              對于居間人的管理,大多數接受記者采訪的行業人士認為,對居間人設置一定的門檻,可以有效過濾掉“黑居間”“無良居間”等,使符合要求、有職業操守的專業居間人留在市場中,促進居間業務合規開展,進而推動整個市場健康向前發展。這對整個行業長久良性發展會起到積極作用。

              “未來新規的推出也會在一定程度上引導期貨公司再定位,推動行業多元化發展。”浙商期貨武漢營業部經理李川源說,雖然新規推出后短期內會對一些居間業務占比較重的公司的業務產生一定沖擊,但從行業長遠發展看,這會引導期貨公司從“低層次的手續費費率競爭”中走出來,將工作重心放到提升研發能力和為客戶服務能力上,打造自身的核心競爭力。

              據記者不完全統計,在全國149家期貨公司中,有公示居間人信息、開展居間業務的期貨公司數量超過110家,其中不乏行業頭部公司。但據了解,行業頭部公司的居間業務目前在其經紀業務中的占比很小,甚至已經“名存實亡”。

              “居間業務屬于經紀業務范疇。近幾年來期貨公司尤其是頭部公司的風險管理、資產管理業務的利潤貢獻占比穩步提升,經紀業務利潤貢獻占比則逐年下降。另外,很多公司的客戶結構也出現了較大變化,產業企業、私募等機構客戶業務比重逐年增長,這些客戶更看重期貨公司的投研、技術等服務水平。相比較低的手續費費率,他們會選擇更具專業能力的期貨公司。”有行業人士說。

              在業內人士看來,未來出臺的新規若要求居間人持證上崗,對居間人加強管理,那么對優秀居間人是一件好事,這會過濾掉那些不良的居間人;若要求機構居間展業要成為中國期貨業協會會員,那實際上是增加了機構居間人的信譽。

              但從居間人的反映看,新規中“居間人不得要求交易所返還和利息作為居間報酬,居間收入不得超過凈留存傭金的30%”的規定,讓大部分居間人感到有些無奈。

              據記者了解,當前居間人收入的重要來源是根據其介紹的客戶成交量收取期貨公司的傭金返還。

              “正常做居間業務收入并不高,若按市場傳出的新規的要求,我們這些本本分分做居間業務的收入就所剩無幾。”做了20年期貨居間業務的王先生無奈地說。

              他告訴記者,居間人不屬于期貨公司正式員工,沒有養老保險和社會福利,沒有固定的工資和傭金收入,與期貨公司簽訂的居間合同大多期限為一年,合同到期后,居間人如果因某些原因不再與這家期貨公司合作,那么此前介紹的客戶也會因適應這家期貨公司的軟硬件環境而沉淀下來。

              “其實,有相當一部分專業居間人是非常講規矩、守信用的,他們在開發客戶時會周全地為客戶考慮,同時也會維護期貨公司的正當權益。我和現在合作的期貨公司已經共事15年,開發客戶也上萬了,從來沒有被投訴。”王先生說,這些年從事居間業務得到了客戶的認可,內心非常有滿足感,加強期貨居間人管理有助于期貨居間業務更加規范、健康地發展,但希望有關部門在制定相關制度、加強對居間人管理時既要全面考慮也要區別對待,不要“一刀切”。

              據了解,近期,和王先生合作的期貨公司希望他能成為公司的正式員工,繼續服務客戶,但王先生對自己能否適應這一新的角色有些猶豫。他希望并呼吁所有期貨居間人嚴格遵守國家有關法律法規,也希望未來出臺的新規能夠廣泛考慮各方情況,莫讓有良好職業道德和專業素養的優秀居間人為少數不良居間人的錯誤行為和違法行為買單,使居間人群體風清氣正、健康地發展,為期貨市場和行業貢獻自己的力量。

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